(ข้อ 37) ให้คู่สัญญาทำการคำนวณและแจ้งมูลค่าของสัญญาทุกวันที่ 15 และวันทำการสุดท้ายของเดือน ในกรณีเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติให้คู่สัญญาทำการ update ราคาและแจ้งให้บริษัทจัดการทราบทันที และบริษัทจัดการต้อง unwind
Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS material update [ ] 1. The Update Statements [ ] Any documents relevant to
Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS annually update [ ] 1. Fund Fact Sheet / Product Highlight Sheet (Part I
ความเสี่ยงสูงกว่าที่ผู้ลงทุนจะรับได้ การจ่ายเงินปันผล ภาษี เงื่อนไขในการได้รับเงิน และ Auto redeem เป็นต้น (ง) กรณีการขายหน่วยลงทุน ต้อง 1. แจกหนังสือชี้ชวนให้แก่ผู้ลงทุน หรือให้ข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้
ซึ่งบริษัทจัดการได้มีการเปิดเผยพอร์ตการลงทุนของกองทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตั้งแต่เสนอขาย IPO และ update ข้อมูลพอร์ตการลงทุนจริงให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายหลังการลงทุนจริงอยู่แล้ว (3.3) ยกเลิกการจัดทำและ
ตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนด ให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา ทั้งนี้ ใน
types of investment. Clause 9. The advertisement related to estimated return or auto-redemption rate shall comply with the following conditions: (1) the advertisement shall be made for any of the
ดังต่อไปนี้ (1) กรณีกองทุนรวมจัดตั้งใหม่ กองทุนรวมที่จัดตั้งตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2560 : ต้องจัดทำตามรูปแบบใหม่ (2) กรณีกองทุนรวมที่ต้องมีการ update factsheet และหนังสือชี้ชวน (ก) กองทุนรวมขนาดใหญ่
Office prior to distribution: (1) advertisement related to estimated return; (2) advertisement related to auto-redemption rate; (3) advertisement for which the Office directs the securities company to
โครงการและเลิกกองทุน ไม่ต้องรายงานผ่านระบบ FTRS (6) ข้อมูลช่อง |ข้อมูลมูลค่าการลงทุนใน EQ| ให้ update เฉพาะวันทำการแรกของทุกไตรมาส (7) การนับวันของรายการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้นับเฉพาะวันที่ เกิด