fund” means a mutual fund established and managed by a management company which does not accept the redemption of investment units; (3) “open-ended fund” means a mutual fund established and managed by a

Supervisory Board concerning Investment of Funds (the same rule applies to Thai ETF)? Yes No 9) Is the foreign ETF a passively managed fund? Yes No If “Yes”, please specify criteria of acceptable index ( please

ตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนด ให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา ทั้งนี้ ใน

types of investment. Clause 9. The advertisement related to estimated return or auto-redemption rate shall comply with the following conditions: (1) the advertisement shall be made for any of the

Office prior to distribution: (1) advertisement related to estimated return; (2) advertisement related to auto-redemption rate; (3) advertisement for which the Office directs the securities company to

investment units, established and managed by a management company. “Fund supervisor” means the fund supervisor of a closed-end fund. “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause

by the intermediary . Clause 10 In case of doubt whether or not the assets segregated and managed by the SEC Office are clients’ assets , the SEC Office shall settle such assets with the official

insurance company; (9) mutual fund; (10) private fund managed by a securities company for the investment of ultra-high net worth investors, high net worth investors or investors under (1) to (9) or (11) to

เว้นแต่เป็นกองทุนรวมเปิดที่มีการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาแน่นอน (auto redemption) ในกรณีที่บริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารต่างประเทศที่เสนอขายใน ต่างประเทศตามที่กำหนด

คำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาแน่นอน (auto redemption) (3) การโฆษณาของบริษัทหลักทรัพย์ที่สำนักงานมีคำสั่งให้ต้องขอความเห็นชอบ การโฆษณาตามข้อ 19 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ได้ส่งข้อมูลที่จะใช้ในการโฆษณาให้