the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities company shall not trade in securities by using inside information in such a way as to
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity; (c) being the manner of inappropriate investment as a professional; (d) bringing
counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in derivatives, by entering or offering to enter into such contract, and has been licensed or registered under this Act
proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity
(trade time) (2) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.30 น. ของวันทำการถัดไป ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2549 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 13 ธันวาคม
. Clause 3. The derivatives broker shall not trade derivatives contract or any other contracts with the same characteristics as derivatives contract for their proprietary account, unless such derivatives
License No. Position Educational Qualification Experience in Auditing (years) 1. 2. 3. 4. (Additional details can be submitted as attachments) Details of assistant auditors who assist the audit engagement
to appoint a representative for the arbitral proceeding or intends to appoint any person to assist in the arbitral proceeding, the party shall notify the Office of the name and address of such person