allocation shall come into force as from 1 April 2016. Chapter1 General Provisions _____________________________ Division 1 Regulatory Purpose _____________________________ Clause 2 Due to the undertaking of
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
วางแผนการลงทุน (Asset Allocation) ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้1 กองทุน2 ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน ( ( ( ( ( ( ( ( ( 2
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้
in such a manner that does not comply with the fair allocation principle; and (7) a person to whom an offeror of newly issued securities is not allowed to allocate securities under the Notification of
mutual fund so that such mutual fund obtains benefits in such a manner that does not comply with the fair allocation principle; and (5) a person to whom an offeror of newly issued securities is not allowed
, Underwriting and Allocation of Newly Issued Securities; (b) in the part relating to underwriter means “ connected person ” in accordance with the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning
License No. Position Educational Qualification Experience in Auditing (years) 1. 2. 3. 4. (Additional details can be submitted as attachments) Details of assistant auditors who assist the audit engagement
สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา