ประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ :
>วันที่ตอบ : 21/07/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ เอ มีธุรกรรมเกี่ยวกับการขาย structure note (ต่างประเทศ) ให้ลูกค้า โดยลูกค้าจะโอนเงินมาเข้าบัญชี
ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้
2556 เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของบริษัทเป็นประจำทุกปีโดยใช้แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-Assessment Questionnaire-"SAQ")และส่งแบบ
ของตนเองได้อย่างครบถ้วนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานจึงได้จัดทำแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire; SAQ)ในส่วนของเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน เพื่อให้บริษัทจัดการกรอก
: center;">หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) __________________
/> หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) ____________________ 1.1
;"> หมวดที่ 1 โครงสร้างองค์กร (Organization Structure) ____________________
ประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ
ให้บริการผู้ลงทุนและระบบตลาดทุนโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญ สำนักงานจึงได้จัดทำกรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework