, exchange traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or
traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or analysis of
บังคับให้ต้องท่า self-monitoring หลังการขาย แต่ควรก่าหนดให้เป็นทางเลือก 1.3 กรณีการเสนอขาย complex product : เสนอดังน้ี (1) Knowledge assessment - ขอท่า knowledge assessment เป็นกลุ่มผลิตภัณฑ์ โดยไม่แยกราย
risky / complex product และด าเนินการใหมี้ sales process ท่ีสอดคลอ้งดว้ย 3.1.5 sales process เพิม่เติมส าหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment
เป็นได้ อย่ำงไรก็ดี คนขำยยังคงมีหน้ำที่ในกำรให้ข้อมูลที่มีกำรเปลี่ยนแปลง และมีผลต่อกำรตัดสินใจของผู้ลงทุน เช่น พอร์ตกำรลงทุน material event เป็นต้น (6) การท า knowledge assessment (ก) ขอให้ส ำนักงำนก ำ
employing knowledge and ability as a professional under different situation, being independent in making investment decision and having diversified investment in order to reduce investment risk, etc. (2) The
criteria for commercial lending policies, prioritizing risk assessment through prudent screening and close monitoring of borrowers, especially those in small and micro businesses. Moreover, we adjusted
have availability of personnel for the function of REIT manager, which shall be at least one supervisor being responsible for management of REIT’ s properties and at least 2 staffs who have knowledge and
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
one director with IT knowledge or experience, while a Risk Supervision Committee must be established to provide assistance to the Board of Directors with regard to risk supervision. 3. Approval of the