enable assignment of assess rights; (b) the allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal

ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

that was assessed under the FSAP and earned at least “Broadly Implemented” assessment results in the part relating auditors? Yes No 4.5 Have you ever been inspected by the audit oversight authority? Yes

promissory note, drawer of bill of exchange or deposit taker under Paragraph 2 is a bank established under specific law, the issuer rating under Paragraph 2 shall include support credit rating assessed by the

term of the quality of the audit oversight system ? Yes No Is the audit oversight authority you registered with in the country that was assessed under the FSAP and received at least “Broadly Implemented

allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal management process; (d) monitor and review the users

category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

to provide services involving investment or transaction in consistency with risk tolerance of a client unless the client is as follows, such suitability may be whether assessed or not: (1) an

rating under Paragraph 2 shall include support credit rating assessed by the credit rating agency from the possibility for the bank to receive financial support from the Government, if in need. Clause 18/3