demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or entering into the
) information according to sub clause (a) and (b) arranged in form which the client would be able to understand correctly and without being mistaken; (4) the advertisement shall have appropriate caution regarding
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain vanilla products; (6) inform clients about the risk which may arise from service or
standards arranged by the association or the training institute. If such approved person fails to attend the training course within the specified period, the approval shall be deemed terminated and the Office
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่