brokerage, securities dealing or underwriting of investment units All mutual fund supervisors No. SEC. Nor Jor. (Wor) 1/2564 Re: Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of
enterprise information technology and operating systems for information security; (2) supervision, monitoring and examinaion of compliance with the policies, measures and the operating systems under (1); (3
sustainability management as the Company deems appropriate. The policy and guidelines may be disclosed in full via the Company’s website to give investors an understanding and a guideline for further monitoring
and regular monitoring and amending of the policy. 3. The management should determine the guideline for conducting compliance inspection as follows: (1) Communicate with the related personnel to be
system for receiving and delivery the client ’s assets between the intermediary and such third party, and for monitoring the consequence thereof. In this regard, while awaited delivery of the asset or
shall be in custody of a third party, the intermediary shall provide efficient system for receiving and delivery the client ’s assets between the intermediary and such third party, and for monitoring the
) 30 ผู้ประกอบธุรกิจต้องแยกพื้นที่จุดรับส่งของ (delivery and loading area) และพื้นที่ส่วนที่ต้องมีการเข้าถึงโดยพนักงาน ฝ่ายอื่น เช่น ส่วนที่ใช้เก็บรายงานที่ฝ่ายคอมพิวเตอร์ได้จัดพิมพ์ให้หน่วยงานต่าง ๆ และ
server device network device etc. in the computer centre or prohibited zone and identifying right for computer centre. [M] · In case of unauthorised person may have a necessary to in the computer centre
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
countries, such plan shall at least contain details of an efficient operational management, monitoring and supervision system, and record keeping system including readiness of personnel; (4) have good