เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำจากผู้ที่มีความรู้ความสามารถ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1. ในขั้นตอนการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของ
แนะนำแก่ลูกค้าได้ เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น โดยให้ผู้แนะนำการลงทุนประจำสาขาเป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า และต้องระบุตัวตนของผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า เพื่อรับผิดชอบคำแนะนำการ
เฉพาะตราสารหนี้ระยะสั้นสามารถ shelf filing ได้โดยไม่มีข้อจำกัดเรื่องผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และกำหนดหลักเกณฑ์ในการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“บริษัทจด
การยื่นขออนุญาต issuer และแบบ filing ข้อมูล issuer 2.1.1 สำหรับการยื่นขออนุญาตครั้งแรก (new comer)
ทรัพย์ (“แบบ filing”) สอดคล้องกับการเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 ในเรื่องที่กล่าวข้างต้น สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอให้ที่ปรึกษาทางการเงินดำเนินการให้บริษัทที่ประสงค์จะยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์
/> ในกรณีกำหนดราคาเสนอขาย DW ใน filing อาจกำหนดเป็นสูตรได้ แต่ก่อนวัน effective ต้องกำหนดราคาเป็นตัวเลขหรือช่วงราคาที่ชัดเจน หมายเหตุ :
ตอบ: 03/05/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายพันธบัตรของธนาคารออมสินจะเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นการยื่น Filing ตามมาตรา 63(4) หรือไม่
> 14/08/2552 วันที่ตอบ: 26/08/2552 คำถาม: 1. ผู้ยื่น filing ต้องจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานบัญชี
กู้และอัตราดอกเบี้ยที่แตกต่างจากเดิม โดยมีความจำเป็นที่จะไม่ยื่น filing และไม่ขึ้นทะเบียนตราสารหนี้ใน Thai BMA เนื่องจากหุ้นกู้ที่ออกใหม่เกิดขึ้นจากการปรับโครงสร้างหุ้นกู้