of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7
1.3 Gain (loss) on Securities trading 1.4 Gain (loss) on Derivatives trading 1.5 Interest and dividend 1.6 Interest on margin loans 1.7 Share of profit of subsidiaries and associates 1.8 Others incomes
change in, , renewal of and termination of the agreement. (8) Stipulation of a period and method of payment of the benefit to the client while the agreement is effective. (9) Rules of practice for
the features not different from the substantial features most currently disclosed to the Office throughout the life of the fund. In case a change is made to the features of the fund, the management
accruing from the assets under (a) to (c), for example, right to dividend or interest, right to purchase capital increase shares and right to attend and vote at a meeting of securities holders, etc. (2
the latest credit rating of such debenture or bill, or the issuer rating or the guarantor rating, as the case may be. 9.4 Dividend distribution policy Specify the dividend policy of the Company for the
) securities; (3) other assets; (4) any benefits accruing from the assets under (1) - (3), for example, right in dividend or interest or right to purchase newly issued shares and right to attend and to vote in a
เกี่ยวกับทรัพย์สินที่รับฝากไว้แก่ลูกค้า ผู้รับฝากทรัพย์สินต้องจัดให้มีการรายงานสถานะการลงทุน ความเคลื่อนไหวของทรัพย์สิน ประโยชน์ ที่ได้รับจากการลงทุน (right/dividend) และยอดค้างรับ/ค้างจ่าย รวมทั้งยืนยัน
ได้รับผลตอบแทนเป็นเงินปันผล (Dividend) อย่างไรก็ตาม ไม่ได้มีข้อผูกพันว่ากิจการที่ออกตราสารทุนจะต้องจ่ายเงินปันผลเสมอไปทั้งนี้ การตัดสินใจจ่ายเงินปันผลจะขึ้นอยู่กับผลกำไรและข้อตกลงของธุรกิจนั้นๆ ประเภท
ตอบแทนเป็นเงินปันผล (Dividend) อย่างไรก็ตาม ไม่ได้มีข้อผูกพันว่ากิจการที่ออกตราสารทุนจะต้องจ่ายเงินปันผลเสมอไปทั้งนี้ การตัดสินใจจ่ายเงินปันผลจะขึ้นอยู่กับผลกำไรและข้อตกลงของธุรกิจนั้นๆ ประเภทตราสารทุน