, Underwriting and Allocation of Newly Issued Securities; (b) in the part relating to underwriter means “ connected person ” in accordance with the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning

such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and

depositors, or between a depositor’s house account and customer account, notify the central securities depository or the Bank of Thailand, as the case may be, whether such transfer is made in connection with a

operation to access the critical information system via direct connection to the organization’s internal network systems; “ teleworking ” means the operation which accesses the critical information system

offered for sale 3. Sources of the pricing of the securities being offered for sale 4. Price of the ordinary shares in the secondary market 5. Subscription, distribution and allocation Contents (continued

วางแผนการลงทุน (Asset Allocation) ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้1 กองทุน2 ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน ( ( ( ( ( ( ( ( ( 2

connection of the Code with the vision, objectives, goals or strategy which leads to creation of values in the organization, and clarify the process supporting the compliance of the Board of Directors, the

material impact on the management or controlling power or allocation of remunerations apart from the allocation based on shareholding percentage. 9.5 Inside information policy Describe the Company’s policies

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้