ำหรับ traditional broker ท่ีมีกำรท ำธุรกรรมในฐำนะตวัแทนลูกคำ้ ดงันั้น ส ำนกังำนจึงเห็นควรใหผู้ใ้หบ้ริกำร investment advisor สำมำรถต่อยอดกำรใหบ้ริกำรใหค้ ำแนะน ำ/ วำงแผนกำรลงทุน โดยส่งต่อค ำสั่งซ้ือขำย

อนุญาตท่ีสูง และกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ที่ออกมาส าหรับ traditional broker ที่มีการท าธุรกรรมในฐานะตัวแทนลูกค้า ดังนั้น ส านักงานจึงเห็นควรให้ผู้ให้บริการ investment advisor สามารถต่อยอด การให้บริการให้ค าแนะน า

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) หลักการ เร่ือง การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้ค าแนะน าการลงทุนท่ีเป็นอิสระ (independent investment advisor/ LBDU) 1. การรับฟังความคิดเห็น จ ำนวน 1 คร้ัง 2

PowerPoint Presentation เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขที่ อนพ. 56/2559 เรื่อง การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้ค าแนะน าการลงทุนทีเ่ปน็อิสระ (independent investment advisor/ LBDU) ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลัก

1 - Translation – Bor.Chor.Ngor 0328/2017 September 26, 2017 Subject: Connected transaction : Renewal of a hotel management advisor agreement Attn : President The Stock Exchange of Thailand With

public auditor. The provision of the first paragraph shall not apply to a derivatives advisor.

Approval of Financial Advisors and their Scope of Work (No. 2) B.E. 2551 (2008) dated 29 September 2008. Clause 3 In this Notification: (1) “financial advisor” means a financial advisor according to Clause 4

require some adaptations of traditional regime to accommodate digital process. Until then, offerings of any other types of securities such as equity shares or debentures will need to comply with the

Centre (SBPAC). This is to encourage Thai people of Chinese descent in such provinces to celebrate Chinese New Year similar to Thai Buddhist and Muslims in case of traditional and religious holiday

The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 16. A derivatives business operator shall be a limited company or a public limited company, except for a derivatives advisor which may be an