หลักสูตรของชมรมวาณิชฯ และการให้ความเห็นชอบมีกำหนด 5 ปี และผู้ที่ได้รับความเห็นชอบต้องเข้า refresher course ตามระยะเวลาที่ชมรมวาณิชฯ กำหนด (ซึ่งชมรมฯ กำหนด

: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน

-19 ได้ส่งผลกระทบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่มีการรวมตัวกันของบุคคลจำนวนมาก ซึ่งรวมถึงการอบรมหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) หรือเข้าร่วมกิจกรรมสำหรับการยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบบุคลากรใน

เป็นผู้จัดการลงทุน ต้องเข้ารับการอบรมครั้งแรกภายหลังได้รับความเห็นชอบ  โดยเป็นการอบรมตามหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) เกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

> เพื่อเป็นการลดขั้นตอนการส่งเอกสารและสามารถให้ขั้นตอนการพิจารณารับหลักสูตรดำเนินการได้รวดเร็วขึ้น สำนักงานได้พัฒนาระบบการยื่นคำขอให้พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (Course

ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ดังนั้น การแต่งตั้งที่ปรึกษาในเรื่องงานวาณิชยธนกิจ (IB) เพื่อให้คำปรึกษางานด้าน Financial Advisor (FA) และการรับจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จึงไม่มีลักษณะเป็นการแต่ง

หลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนและให้ความเห็ฯชอบและกำกับดูแลผู้ติดต่อ ชักชวน และให้คำแนะนำเพื่อให้

รับความเห็นชอบ โดยเป็นการอบรมตามหลักสูตรทบทวนความรู้ (refresher course) เกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานในการ

advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through

ขอบเขตเนื้อหาขั้นต่ำตามสิ่งที่ส่งมาด้วย และมีระยะเวลาอบรมอย่างน้อย 3 ชั่วโมง ซึ่งหลักสูตรดังกล่าวสามารถนำไปใช้นับชั่วโมง refresher course เพื่อใช้ในการขอความเห็นชอบต่ออายุได้