the notification of the SEC. “derivatives advisor” means any person who, in the ordinary course of business, gives advice to others, or holds himself out to the general public as being ready to give
Office of the Securities and Exchange Commission No. OrNor. 2/2545 Re: Permission for Appointment of Advisor of Investment Advisory Company dated 29 January 2002; (8) The Notification of the Office of the
Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a
) .......................... …….… ................... ………..………….. Details of duties and responsibility ……............................................. Form as of 25 July 2006 3.3 Additional Training O Having passed or being under a training course relating to the role
public auditor. The provision of the first paragraph shall not apply to a derivatives advisor.
นอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ (refresher course) 7 ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ
refresher course5) 6 ผู้ที่เคยเป็นผู้จัดการกองทุนที่ใช้คุณสมบัติตามกรณีอื่นนอกจากการใช้คุณสมบัติตามกรณีที่ 56 ( ( ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แต่ให้ผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตรทบทวน
purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of
The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 16. A derivatives business operator shall be a limited company or a public limited company, except for a derivatives advisor which may be an
during the course of business undertaking; (7) “ investor contact ” means any person who performs duties in contacting, soliciting, giving advice or planning related to the purchase or sale or investment