หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
การขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker)ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด internal short
operation and is not based on inside information. The survey result is as of the date appearing in the Corporate Governance Report of Thai Listed Companies. As a result, the survey result may be
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
เป็นเครื่องมือเบื้องต้นในการติดตามความเคลื่อนไหวการถือหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าวซึ่งอยู่ในตำแหน่งหรือฐานะที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน (inside information) ของบริษัท และอาจหาประโยชน์จาก
หน่วยลงทุนต่างประเทศ ผ่านการจัดตั้งเป็น Fund of Funds หรือ Feeder Fund ที่กองทุนปลายทางมีการลงทุนใน Derivatives เพื่อการเก็งกำไร ได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจาก