approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or may arisen from conducting business to be

_____________________________________________________________________ Remark : The reason for issuing this Notification is to administer financial institutions which are licensed to undertake securities borrowing and lending business to hold custody of clients’ assets

ดำรงสินทรัพย์สภาพคล่องใน Tier I และ Tier II| ให้กรอกข้อมูลเป็น % โดยจะมีตัวเลขระหว่าง 0.00 ถึง 100.00 เช่น |0.5| หมายถึง 0.5% (4) เมื่อข้อมูลของกองทุนรวมใดถึงจุด trigger ให้ผู้จัดส่งข้อมูลของบริษัทท่าน

กองทุนรวมดังกล่าวข้างต้นต้องดำรงดังนี้ 2.1 สภาพคล่องระดับที่ 1 (tier I) ได้แก่ (1) เงินสด (2) เงินฝากในบัญชีเงินฝากออมทรัพย์หรือบัญชีเงินฝากประจำของธนาคาร พาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ และธนาคาร

administer directors including deputy managers, assistant managers, department directors and other persons with different titles but hold similar positions, who are responsible for the asset custody function

shall administer and manage a fund with responsibility, due care and loyalty for the interest of the unitholders including acting in compliance with the law, the fund project, the commitment between the

ภายนอก” ตัดออก 3 รายการ ได้แก่ 1.1 รายงานสภาพคล่องของหลักทรัพย์ว่าได้รับการจัดชั้นหรือไม่ (liquidity tier) ทั้งนี้ ได้ตัดออกจาก แบบรายงานภายในด้วย 1.2 ความแตกต่างของมูลค่าที่ดีที่สุดและมูลค่าซื้อขาย 1.3

Section 133 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 133. The securities company shall manage a private fund with honesty and care to preserve the interests of the person who has authorized the

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

whole or in part, to manage the business of the securities company only with the approval from the Office. In cases where it later appears that the persons under the first paragraph have the prohibited