record of audio tape or electronic storage medium thereof shall be kept by the derivatives agent. (2) Records of the details of transaction executed for its customers, confirmation statement, evidence of
วางแผนการลงทุน (Asset Allocation) ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้1 กองทุน2 ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน ( ( ( ( ( ( ( ( ( 2
such complaint is completed; In cases where the giving of advice or placing of orders under Paragraph 1 has been made via telephone or by electronic mean, a record of audio tape or electronic recording
analysis which the investment advisory company deliver to a customer; (4) an advice for a customer, except in case of using a tape recorder in giving advice which shall be kept for the period of not less
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้
in such a manner that does not comply with the fair allocation principle; and (7) a person to whom an offeror of newly issued securities is not allowed to allocate securities under the Notification of
mutual fund so that such mutual fund obtains benefits in such a manner that does not comply with the fair allocation principle; and (5) a person to whom an offeror of newly issued securities is not allowed
, Underwriting and Allocation of Newly Issued Securities; (b) in the part relating to underwriter means “ connected person ” in accordance with the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning
records of such activities in the form of recorded tape or electronic data storage. Clause 20 In trading securities with a retail client , a securities company shall prepare evidentiary documentation to