Relationship between your firm and the network (e.g. full member, associated firms) Does the firm fully apply the policies procedures and audit methodologies of the network? Yes No 3. Registration with an audit

the Office of the Securities and Exchange Commission (“SEC Office”) prepare and submit the Audit Firm Profile and Details of the Audit Firms to which auditors are affiliated with the SEC Office. Table

renewal of an applicant as a registered auditor, and (b) regularly review or inspect the quality of work of the registered auditors and their audit firms in accordance with International Standards on

Page | 6 คำอธิบายข้อมูล รหัสของตาราง DA_ACCOUNT_TH ชื่อตาราง จำนวนบัญชีซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ active รายเดือน แยกตามประเภทผู้ลงทุน (เฉพาะบัญชี Exchange & Broker) ความถี่ของข้อมูล ความล่าช้าและ

ใช้ในการรับคำสั่งและติดต่อกับลูกค้า รวมทั้งโทรศัพท์มือถือ หมายถึง ลูกค้าที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดรายนั้นๆ (active client) ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา

ลูกค้าทั้งหมด................ราย ข้อมูล ณ วันที่........ โปรดระบุ % ลูกค้าที่ใช้บริการต่อเนื่อง (active users).........% ข้อมูล ณ วันที่........... หมายเหตุ : active users หมายถึงลูกค้าที่มีการทำธุรกรรม

ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพของสำนักงานสอบบัญชีในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา ให้ระบุชื่อหน่วยงานหรือกิจการนั้น ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ ขอบเขตการตรวจสอบ สรุปผล

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3. ผลการตรวจสอบระบบควบคุมคุณภาพโดยหน่วยงานอื่น (ถ้ามี) ในกรณีที่หน่วยงานภายในสำนักงานสอบบัญชี หน่วยงานภายนอก หรือกิจการที่อยู่ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบควบคุม

Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...