Section 106 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 106. A securities company shall prepare a balance sheet and a profit and loss account for each accounting period of six months in the form
investment units which are entitled to voting; (2) In cases where the resolution is requested by convening a meeting of unitholders, the resolution shall be passed by at least three-fourths of the total
meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for
meeting with clients when an account is opened / the first transaction is processed, provided that the following criteria are met: (1) the financial institution is under supervision of a financial regulator
compliance under the rules or conditions to be exempted. The exemption to be granted under Paragraph 1 shall take into account the appropriateness and adequacy of the information provided for the investors to
provident fund committee the following matters: (1) the reason for determining such investment policy which shall at least take into account the best interest of the client; (2) a conflict of interest that
accruing from the assets under (a) to (c), for example, right to dividend or interest, right to purchase capital increase shares and right to attend and vote at a meeting of securities holders, etc. (2
concern to and to protect the best interests of clients should be encouraged, taking into account the following principles: (1) Duty of Loyalty (1) The management company should manage the investment in the
ไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บริษัทจัดการกองทุนรวม ต้องจัดให้มีข้อกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีดังกล่าวปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) ตรวจสอบหรือดำเนินการให้มีการตรวจสอบว่ามี
รัฐวิสาหกิจ และนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น - อื่นๆ ตามที่สมาคมกำหนด ( ต้องไม่ยินยอมให้ลูกค้าใช้ชื่อปลอมหรือใช้ชื่อแฝงในการเปิดบัญชี ( กรณีสถาบันการเงินที่เปิดบัญชีประเภท omnibus account อาจไม่ต้องทำ