เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา

investment through a website or any other electronic media which may be securities analysis in a personal article accessible for the general public’s perusal or sharing of opinions on investment through a

release date of such analysis report or article to customers, as the case may be, and shall be readily accessible or open to inspection by the Office during the first two years of the 5-year period. Clause

mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset

ประเมินความเหมาะสม ในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญ ในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset

: □ (4.1) Amount of the employees; □ (4.2) The qualifications to prove that its personnel is knowledgeable, competent and experienced, suitable for the task assigned and such personnel has basic

information technology shall be widely communicated to the relevant personnel of the intermediary in an easily accessible manner in order for such personnel to understand and be able to comply with such policy

shall be widely communicated to the relevant personnel of the intermediary in an easily accessible manner in order for such personnel to understand and be able to comply with such policy correctly; (2