;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
ตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้นการยืนยันการซื้อขายแก่ลูกค้า (confirmation statement)การเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากลูกค้า(margin call statement) การจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาฯ
ข้อมูลไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น (2) กำหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”)
การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบสารสนเทศ (access control) 2.6 การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control)
คอมพิวเตอร์มีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึง ล่วงรู้ (access risk) แก้ไขเปลี่ยนแปลง (integrity risk) หรือก่อให้เกิดความเสียหายต่อข้อมูล
;disclosure statement) โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
แล้วระยะเวลาในการประกาศ NAV ระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) การส่งเสริมการขาย ข่าวประชาสัมพันธ์ การรับข้อร้องเรียน การนัดรับเช็ค การขอ statement เป็นต้น 2. ควบคุมดูแลให้บุคคลดัง
;claim กับ fund operator ในต่างประเทศได้ด้วย อย่างไรก็ตาม หากปรากฏข้อเท็จจริงว่า กองทุนรวมต่างประเทศนั้นไม่มีการออกใบหน่วยของกองทุน หรือ statement และออก
ระหว่างนี้ ปปง.จะออกมาตรการ (policy statement) เพื่อให้สถาบันการเงินถือปฏิบัติไปพลาง ๆ ก่อน ดังนั้น สำนักงานจึงได้มีการเปลี่ยนแปลงแผนงานโดยจะออกประกาศสำนักงานและเข้าตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์หลังจากที่ปปง.ได้
และบริษัทจัดการเป็นผู้ติดต่อและประสานงานกับบริษัทจัดการในต่างประเทศโดยตรง เอกสารเกี่ยวกับการซื้อขาย หลักฐานที่แสดงกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ รวมถึงเอกสารแสดงจำนวนหน่วยลงทุนคงเหลือ (statement of holding) จึง