: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade) 3.2.2 การใช้บริการจากบริษัทนายหน้าซึ่งเป็น
เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade
conduct approved by the board of directors or the executive board of directors of the securities company . Clause 5 A securities company shall establish measures for preventing an access to insider
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
least set out measure to protect the access to inside information of units and personnel who has an opportunity to access the inside information regarding securities issuers; (4) clear scope of work
Clause 2, the derivatives dealer shall ensure efficient prevention of conflicts of interest and access to inside information between operational unit and personnel, risk management in business operation