to clients; (3) mutual fund management excluding foreign investment funds; (4) private fund management; (5) securities borrowing and lending; (6) financing securities business; (7) derivatives
Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism _____________ By virtue of (1) Clause 4(2) of the Notification of the Securities and Exchange
Re: Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism Reference is made to the AntiMoney Laundering Office (AMLO)’s amendment to the Anti-Money
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
notification prescribed by the Office Re: Measures on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing in Securities; (5) The prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary
Permission of Securities Business in the Category of Securities Financing B.E. 2555 (2012), the Capital Market Supervisory Board hereby issues the following regulations: Clause 1 This Notification shall come
บริษัทจัดการที่อย่างน้อยต้องจัดให้มี ได้แก่ 1.2.1 กำหนดรายชื่อบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของกองทุน (“access person”) และบริษัทจัดการต้องควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร และการซื้อขายหลักทรัพย์ของ
necessary case such as system administrator computer operator etc.. Physical Security. Objective . Physical Security have an objective for preventing unauthorised person access risk, integrity risk or make