บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 1.10 ไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย 1.11 ไม่เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต 1.12 ไม่เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้

มียอดสุทธิเป็นขาดทุนให้แสดงไว้ในวงเล็บ 1.10 ส่วนแบ่งกำไร (ขาดทุน) จากเงินลงทุนในบริษัทย่อย บริษัทร่วมและการร่วมค้า หมายถึง ส่วนแบ่งกำไร (ขาดทุน) จากเงินลงทุนในกิจการที่บริษัทหลักทรัพย์ถือไว้ กรณีบันทึก

ที่รับ-ส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ ให้ถือเอาที่ทำการสำนักงานใหญ่ของผู้ส่ง เป็นสถานที่ส่ง และที่ทำการของสำนักงานเป็นสถานที่รับ 1.10 ระเบียบว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ให้เริ่มมีผลใช้บังคับตั้งแต่วัน

กรมการประกันภัยมีนโยบายที่จะยังไม่ให้นายหน้าประกันชีวิตเข้ามาขายกรมธรรม์ unit link ได้ ดังนั้น หลักเกณฑ์การกำกับดูแลที่จะกำหนดจึงรองรับการกำกับดูแลตัวแทนประกันชีวิตเท่านั้น 1.10 หาก บลจ.ขอเป็นนายหน้า