หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
การรายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง head of compliance ดังนี้ 1. ให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงานที่ www.sec.or.th โดยสามารถเริ่ม
สำนักงานผู้แทนบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยมีรายละเอียดที่สำนักงานผู้แทนต้องดำเนินการดังนี้ 1. จัดส่งสำเนาใบอนุญาตการประกอบธุรกิจประเภทที่กำหนดไว้ในบัญชี ค. ตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติ