นาย ศักดา แสงกุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด รับดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ
นาย วัชรินทร์ อรุณแสงสุรีย์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 ตำหนิโดย
น.ส. ฉันทนา ส่องแสง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ
นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ
นายนครินทร์ แสงศาสตรา นายนครินทร์ แสงศาสตรา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในกรณีที่บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน) (DCC) ประกาศทำ
นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ ในช่วงปี 2558 ถึงปี 2560 กรรมการและผู้บริหารของบริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") 4 ราย ได้แก่ (1) นางสาวดวงกมล โชตะนา (2) นางสาวณัฐวรา แสงวารินทร์ (3) นาย
นายประทีป ชินแสงทิพย์ นายประทีป ชินแสงทิพย์ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่
พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป พลตำรวจโท จารักษ์ แสงทวีป ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ศิครินทร์ จำกัด (มหาชน) ("บมจ. ศิครินทร์") มีหน้า
น.ส. ฉันทนา แสงนัย เจ้าหน้าที่การตลาด เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ
นายรุ่งโรจน์ แสงศาสตรา ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร กรรมการของบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) และประธานกรรมการบริหาร และประธานกรรมการบริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด (มหาชน