น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
นางสาว ธนัญชกร ขาวเพียรพานิชย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว หลังจากนั้นแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านทางโปรแกรมไลน์ และแจ้งให้ผู้ลงทุนโอนเงินเข้าบัญชีที่ใช้ซื้อขายเมื่อเงินใน
นาย ชุมวิทย์ อิศรางกูร ณ อยุธยา ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยินยอมให้ลูกค้าใช้เงินกู้ยืมนอกระบบโดยมิได้แจ้งให้ผู้บริหารทราบเพื่อดำเนินการ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2
นาย วิโรจน์ ทองบูรณะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
น.ส. ปิยะพร แสงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) ไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์ (2) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด
น.ส. ปัญจภัทร สุขโข ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข นางสาวกัณธิมา แจ้งวันสุข ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการบริษัท สยามราชธานี จำกัด (มหาชน) ("SO") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SO ที่ซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลัก
นาย ธนา สินธนาภัทร์ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด แจ้งข่าวลือประกอบการให้คำแนะนำ ซึ่งเป็นการให้คำแนะนำที่ขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ และเป็นการขาดความระมัดระวังเอาใจใส่ใน
ว่าที่ ร.ต. อนุศร ต่ายหัวดง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับ
น.ส. ภัทรวดี ชัยมี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง ประกาศคณะ