น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
น.ส. ปิยะพร แสงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) ไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์ (2) รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด
นางสาว สุวิมล ศรีโสภาจิต ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due
เสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/09/2560 - 11/11/2560
และความเสี่ยงของกองทุนที่เกินกว่าระดับที่ผู้ลงทุนยอมรับได้ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 30 วงเล็บ 5 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์
นาง ศิริพร เหล่ารัตนกุล ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ตามผังโครงสร้างองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด ประกอบด้วย คณะกรรมการชุดย่อยหลายคณะ เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการ
นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ในวันที่ 19 มีนาคม 2563 นายนิรันดร์ เชาว์กิตติโสภณ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริหาร ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ และกรรมการ บริษัท โฮม พอตเท
ลูกค้า รวมถึงมีข้อมูลที่สามารถประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2568 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 4/2568 วันที่
ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Compliance) บกพร่อง โดยจัดทำแผนการตรวจสอบไม่สะท้อนความเสี่ยง กระบวนการตรวจ