, trading such underlying securities while underwriting them. The relaxation aims at facilitating the brokerage firms to better manage risks associated with issuance of the instruments while the firms are
conduct of derivatives brokers as follows:1. Underwriting rules will be relaxed to permit brokerage firms that issue instruments linked to other underlying securities, e.g., derivatives warrant, trading
securities and trading securities on behalf of clients. Following a client complaint report filed by Maybank Kim Eng Securities (Thailand) Plc., the SEC further probed into the case and found that {A} advised
PowerPoint Presentation การซกัซอ้มวธิกีารค านวณคา่ความเสีย่ง Large Exposure Risk ฝ่ายนโยบายธรุกจิตวักลาง มถินุายน 2563 Counterparty Risk Large Exposure Risk (LER)* Position Risk Investment Risk
และการซื้อขายหุนดังกลาวอาจเปนผลใหผูซื้อมีหนาที่ตองทํา คําเสนอซื้อเขาขายประกาศตอสาธารณชน เวนแต A ไดแจงตอสํานกังานวา ไมมีวัตถุประสงคทีจ่ะเขา ครอบงํากิจการภายใน 5 วนัทําการ หาก A ไมได
ทรัพยดาํเนินการเสนอขายตอผูลงทุนกอนนํา DW ไปจดทะเบียนใน ตลท. • ประเด็นปญหา : โดยที่ลักษณะการเสนอขาย DW ยังคงมีขั้นตอนทํา PO กอนการเขาจดทะเบียน ใน ตลท. ดังนั้น ผูจองซื้อจงึอาจมีความเสีย่งจากราคา DW
issuer before the investment. The detail of transaction is as follow; Items 1 2 3 4 5 6 7 Date of transaction 7 March 2019 21 March 2019 22 March 2019 9 April2019 2 April2019 1 April2019 9 May 2019 Total
ability of repayment of the issuer before the investment. The detail of transaction is as follow; Items 1 2 3 4 5 6 7 Date of transaction 7 March 2019 21 March 2019 22 March 2019 9 April 2019 2 April 2019 1
the periods of time as specified in the following subclauses: (1) in case of transaction in respect of trading shares, the confirmation statement shall be sent out within the following business day of
specified in the following subclauses: (1) in case of transaction in respect of trading shares, the confirmation statement shall be sent out within the following business day of the transaction date; (2) in