นางสาว ธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัย ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการ

นาย ธรณ์ธันย์ พฤฒิธนากร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ

นาย สมชาย พวงระย้า ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ

นางสาว ศศกรณ์ ลิขิตสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. ปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ 2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ

นางสาว จิราพรรณ อุ่นวิเศษ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ประกาศคณะ

นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ผู้จัดการกองทุน, ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ

เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้ข้อมูลหรือจัดทำเอกสารไม่ตรงต่อความเป็นจริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 เพิกถอน 19/12/2567 - 18/12/2570

นาง กิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทางที่ไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำ

สินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานบกพร่องในการคัดเลือกสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะนำมาให้บริการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงการเพิกถอนสินทรัพย์ดิจิทัล และขาดความเอาใจใส่และความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพจะพึงกระทำ

. ดาโอ") มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บล. ดาโอ ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ แต่นายชลนทีไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ