ลงทุนให้ผู้ลงทุน ต้องบริหารจัดการ กองทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยง ผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งมีกลไกที่มีประสิทธิภาพในการติดตามดูแลและ
ำกับดูแล กำรด ำเนินงำนของผู้ประกอบธุรกิจอย่ำงมีคุณธรรม จริยธรรม และจรรยำบรรณที่ดีเยี่ยงผู้ประกอบวิชำชีพพึงมี ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสำมำรถยื่นหลักสูตรต่ำงประเทศหรือหลักสูตรอื่นใดที่มีเนื้อหำเทียบเคียง
โดยที่ส านักงานยังคงบรรลุเป้าหมาย ในการก ากับดูแล (regulatory objectives) เช่น การให้ค าแนะน าที่มีคุณภาพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และ กระบวนการตัดสินใจลงทุนและบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ เป็นต้น 2
ความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบ เยี่ยงผูป้ระกอบวิชาชีพตามหลกัเกณฑท์ี่คณะกรรมการก ากบัตลาดทุนประกาศก าหนด โดยตอ้งค านึงถึง ระดบัความร้ายแรงของพฤติกรรมอนัเป็นลกัษณะตอ้งห้ามนั้น ลกัษณะตอ้งห้ามกลุ่มที่ 1 (1
ที่มีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบ หรือความรอบคอบ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก ากับตลาดทุนประกาศก าหนด โดยต้องค านึงถึง ระดับความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามนั้น
ควรใชดุลยพินิจเยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ (professional judgment) ในการระบุผูบริหารของกิจการในระดับที่เหมาะสมที่ตนเองจะไปปรึกษาหารือเรื่องดังกลาว โดยคำนึงถึงปจจัย ตาง ๆ ที่เก่ียวของ เชน ผูบริหารเป
ซื่อสตัย์สุจริต (2) ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผูป้ระกอบ วิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยค านึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นส าคญั
ในสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าดังกล่าว ข้อ 3 กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาและส านักหักบัญชีสัญญาต้องไม่มีประวัติ เสียหายหรือการด าเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ
ต้องมีการให้บริการ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ได้มาตรฐานที่ดีและมีคุณภาพโดยค านึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็นส าคัญ (putting investors first) ส านักงานจึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงแนวทางในการก ากับดูแลให้