น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
นาง สุรวดี ศรีประเสริฐ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข แนะนำลูกค้าที่วงเงินไม่เพียงพอให้ใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่นและใช้บัญชีซื้อขายของลูกค้ารายอื่นเพื่อเลี่ยงการเกินวงเงิน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต
น.ส. ฉันทนา ส่องแสง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ
นาง ทิพวรรณ บุพการีพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่อธิบายข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนและคำเตือนต่างๆ ซึ่งมีผลต่อการตัดสินใจลงทุนให้ลูกค้าทราบอย่างครบถ้วนและเพียงพอ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/01/2558 - 24/02/2558
สำคัญและเกี่ยวข้องเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 07/04/2563 - 06/07/2563
บัญชีไม่เพียงพอชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 08/12/2564 - 07/09/2565
นาย พงศกร ล่ำซำ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการ
นาย ธิติ รัตนกาญจน์ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำดังกล่าว
นาย วัชระ อยู่รุ่งเรืองศักดิ์ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ใช้บัญชีของลูกค้าในการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้ารายอื่นที่มีวงเงินไม่เพียงพอ หรือลูกค้าที่ถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว ซึ่งการกระทำ