somkiart 20 PAGE 3 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 20/2545 เรื่อง การกำหนดความเพียงพอ และหลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณ และรายงานการดำรงความเพียงพอของหลักประกันหรือ
ที่........) ( 2.1.3 การเปิดเผยข้อมูลไม่เหมาะสม / ไม่เพียงพอ (วรรคที่........) ( 2.2 การไม่สามารถหาหลักฐานการสอบบัญชี / การสอบทานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอ ซึ่งผลกระทบ ที่อาจเกิดขึ้นมีสาระสำคัญแต่ไม่แผ่
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1 3 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 20/2552 เรื่อง การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ _________________________
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552 เรื่อง การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนด สำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของ
ที่ควรคำนึงถึง โดยหากบริษัทหลักทรัพย์ไม่มี การบริหารจัดการและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศที่รัดกุมเพียงพอ ก็อาจ ส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานหรือสร้างความเสียหายต่อบริษัทหลักทรัพย์เองและลูกค้า
เป็นที่ปรึกษาการลงทุนเพียงประเภทเดียว และบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน โดยที่มาตรา 106 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1 6 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 13/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงความเพียงพอของ เงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับ
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 7 /2548 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนและการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัท
มากเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์และตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ว่าไม่ได้รับข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ที่เพียงพอเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุน โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับการแจกใบจอง
) 3. ความสามารถในการบริหารทรัพย์สิน (1) คุณภาพของลูกหนี้ การวิเคราะห์อายุของลูกหนี้ การตั้งสำรองและ ความเพียงพอของค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ (2) สินค้าคงเหลือ และการเสื่อมสภาพหรือล้าสมัย (ถ้ามี) (3) เงิน