บัญชี งบครึ่งปี นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายใน 3 เดือนนับแต่วันสุดท้ายของงวดบัญชี งบปี นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายในระยะเวลาเดียวกับที่ส่งให้หน่วยงานทางการ ซึ่งกำกับดูแล การประกอบธุรกิจ

ซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกับผู้ลงทุนตาม 1. ถึง 21. หรือ 23. 24. 26. หรือ 27. 23. ผู้ที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญในการลงทุน ได้แก่ (1) ผู้จัดการกองทุน หรือผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามประกาศคณะ

. ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกับผู้ลงทุนตาม 1. ถึง 21. หรือ 23. 24. 26. หรือ 27. 23. ผู้ที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญในการลงทุน ได้แก่ (1) ผู้จัดการกองทุน หรือผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขาย

ใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “บริษัทร่วม” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลัก

เว้นแต่เหตุที่ทำให้คณะกรรมการจรรยาบรรณดังกล่าวสั่งพักใช้ใบอนุญาตเป็นเหตุเดียวกับที่สำนักงานสั่งพักหรือเพิกถอน การให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีของกิจการในตลาดทุน หรือสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็น ผู้สอบ

เงินสด หลักทรัพย์ และสินทรัพย์ดิจิทัล เป็นต้น หรือ มีการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าประเภทหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้เพียงอย่างเดียว 3. ไม่มี การให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วย

เสี่ยงจากการกระจุกตัว (concentration risk) เช่น ผู้ประกอบธุรกิจและบริษัทในกลุ่มธุรกิจเดียวกันใช้บริการ จากบุคคลภายนอกเพียงรายเดียว เป็นต้น (4) ความเสี่ยงจากการพึ่งพาบุคคลภายนอกรายใดรายหนึ่งเป็นหลัก (third