> 4) สมาคมจะถือเอาค่าปรับจากสมาชิกเป็นรายได้ของสมาคมได้หรือไม่ คำตอบ : 1) การระบุวัตถุประสงค์เพื่อการส่งเสริมและพัฒนาที่เกี่ยวกับธุรกิจสัญญา
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 8 /2553 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบ
ตอบ : มาตรา 195 เป็นบทบัญญัติเกี่ยวกับการยึดถือหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นประกันหนี้เงินกู้ โดยเจ้าของหลักทรัพย์มีสัญญาให้บริษัทหลักทรัพย์ยึดถือหลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้
เกี่ยวกับการเป็นทรัสตีในธุรกรรมที่เกี่ยวกับศุกูก ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 8 มาตรา 11 มาตรา 12(3) มาตรา 13 มาตรา 37(4) มาตรา 54
เกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนด ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า
ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับหรือเกี่ยวเนื่อง ในการเป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ________________ โดยที่ข้อ 11 (2
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ด้วยที่ผ่านมามีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) หลายแห่งออกและเสนอขายใบสำคัญแสดง
ปรับปรุงการกำหนดมาตรฐานในการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า โดยถือว่าการให้คำแนะนำหรือการให้ข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้าเป็น