น.ส. จันทราภา วงค์ไพบูลย์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ถูกเปรียบเทียบปรับ เนื่องจากทำผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037
นาย สิทธิเดช สิริสายพิรุณ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 19/03/2551 - 18/03/2552
นาย ธิติพันธุ์ มกร์ดารา ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 23/02/2553 - 22/02/2554
นาย วรเชษฏฐ์ ปิติจอมวงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 01/04/2553 - 31/03/2554
นาย แพร่ภักดิ์ คุปตานนท์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 14/09/2553 - 13/09/2554
นาย จินดาวัฒน์ จงสุขกลาง ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/09/2554 - 30/11/2554
นาย ชาญชัย กุลถาวรากร ผู้บริหาร ในฐานะผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เอเพกซ์ จำกัดไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในส่วนที่เกี่ยวกับความอิสระของหน่วยงานกำกับดูแลและการบันทึกเทปโทรศัพท์เกี่ยว
นาย สุชาย สุทัศน์ธรรมกุล ผู้บริหาร ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในการติดตามและตรวจ สอบข้อมูลเกี่ยวกับการชำระค่า
นาย สุรพงษ์ จุลมนต์ ผู้บริหาร ในฐานะผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้ให้ความสำคัญกับการสั่งการของสำนักงานในการตรวจสอบ ข้อมูลเกี่ยวกับการชำระค่าซื้อขาย
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่ ทลธ.8