รวมทั้งได้มีการยกเลิกข้อกำหนดที่ห้ามมิให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ลดสัดส่วนการถือหุ้นในบริษัทใหม่ก่อนพ้นระยะเวลา 6 เดือนนับแต่วันที่บริษัทหลักทรัพย์ใหม่เปิดดำเนินการ ดังนั้น ภายใต้หลักเกณฑ์ปัจจุบัน
และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กลต.น. (ว) 15/2540 เรื่อง การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 4 สิงหาคม พ.ศ. 2540 (20) หนังสือสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
ประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้มีแนวทางที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ในการคำนวณการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net capital rule : NCR) โดยการเพิ่ม capital charge หรือ hair cut
ได้ จากเดิมที่เน้นกำหนดรายละเอียดของทรัพย์สินในลักษณะ rule-based เป็นให้มีลักษณะเป็น principle-based มากยิ่งขึ้นโดยคำนึงถึงสภาพตลาดในประเทศ ซึ่งจะช่วยเพิ่มความยืดหยุ่นในการรองรับ ตราสารทางการเงินที่เกิด
> หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มีทรัพย์สินที่เพียงพอ ต่อการชำระหนี้ตามภาระผูกพัน (cover rule)
ภาระผูกพัน (cover rule) ____________________ ข้อ 3ꃂ숀 ในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมี