กดัการโอน หุ้นกู้ /ตราสาร ส าเนามติคณะกรรมการ และ/หรือ ท่ีประชมุผู้ ถือหุ้น (กรณี บมจ. ออกหุ้นกู้ ) ร่างข้อก าหนดสิทธิ (ถ้ามี) Check list การปฏิบตัติามเง่ือนไขอนญุาต 1 ดรูายละเอยีดตาม “แนวปฏิบตัิการสง่ข้อ

ชมุผู้ ถือหุ้น (กรณี บมจ. ออกหุ้นกู้ ) ร่างข้อก าหนดสิทธิ (ถ้ามี) Check list การปฏิบตัติามเง่ือนไขอนญุาต 2.2 กรณีตราสารหนีร้ะยะสัน้ : ผอ่นปรนโดยยงัไมต้่องบนัทกึข้อมลู feature ก่อนเสนอขาย แตส่ามารถ

- ร่าง - ประกาศคณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทจ. /2559 เร่ือง ข้อก าหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ ) อาศัยอ า

ใบสรุปการสง่ข้อมลูตราสาร เชน่ หนงัสือขอจดข้อจ ากดัการโอน หุ้นกู้ /ตราสาร ส าเนามติคณะกรรมการ และ/หรือ ท่ีประชมุผู้ ถือหุ้น (กรณี บมจ. ออกหุ้นกู้ ) ร่างข้อก าหนดสิทธิ (ถ้ามี) Check list การปฏิ

นการท า suitability test กรณีลูกค้า เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน ซึ่งบริษัทจดทะเบียนดังกล่าวมีการถือหุ้นอยู่ในบริษัทอ่ืน และลูกค้าได้รับ สิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นในบริษัทจดทะเบียนที่จะจองซื้อผลิตภัณฑ์

- ร่าง - ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 3/2558 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ซ่ึงไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับประมวล

เพื่อให้กำรท ำหน้ำที่ของตัวกลำงมี check and balance ระหว่ำง ประโยชน์ของ issuer และผู้ลงทุน 1. หลักการแก้ไขการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ 1.1 การเสนอขายตราสารหนี้แบบ PP-วงแคบ เกณฑ์ปัจจุบันกรณีหุ้นกู้ issuer

ประเภทธุรกิจ ส ำนกังำน สำขำ (ถำ้มี) จ ำนวน แห่ง (โปรดระบุรำยละเอียด) รำยช่ือ ต ำแหน่งและประวติักำรท ำงำนของกรรมกำรและผูจ้ดักำร ช่ือและช่ือสกุล ต าแหน่ง ประวัติการท างาน จ ำนวนหุน้ท่ีถือ หุ้น รำคำ/หุ้น บำท

ภำยในวันท ำกำรถัดจำกวันที่เกิดเหตุกำรณ์ต่อไปนี้ (T+1) 1. บริษทัน ำหนี้สินด้อยสิทธิหรือสญัญำเช่ำทำงกำรเงิน ออกจำกกำรค ำนวณหนี้สินรวม 2. บริษทัค ำนวณเงนิกู้ยืม หุ้นกู้ หรือภำระผูกพัน ที่นับรวมไว้ในกำรค ำ

) ไม่เปิดเผยหรือเผยแพร่ขอ้มูล หรือเอกสารอนัเป็นเทจ็ท่ีอาจท าใหส้ าคญัผิด หรือ ไม่ปกปิดขอ้ความจริงท่ีควรบอกใหแ้จง้ในสาระส าคญัต่อผูล้งทุน ผูถื้อหุ้น ผูป้ระกอบธุรกิจ หรือทางการ เช่น ปกปิดขอ้มูล หรือยืน่เอก