ตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ
ลงวันที่ ๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๗ “ข้อ ๑๒/๑ ในกรณีที่เป็นการเสนอขายหุ้นกู้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่า
หลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนและให้ความเห็ฯชอบและกำกับดูแลผู้ติดต่อ ชักชวน และให้คำแนะนำเพื่อให้
แนะนำเกี่ยวกับ asset allocation and investment selection และ investment advisory ในการจัดสรรเงินออมรวมถึงการลงทุนในตราสารหลายชนิด ซึ่งรวมถึงการลงทุนในหุ้นกู้ และ/หรือ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมประเภทต่าง ๆ
ทรัสต์ที่จะได้รับประโยชน์จากกองทรัสต์เนื่องจากการออกศุกูก (4) “ทรัสตีผู้ออกศุกูก” (Asset trustee) หมายความว่า ทรัสตีที่เป็นผู้ออกและเสนอขายศุกูกตามประกาศเกี่ยวกับการออกศุกูก และ
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (Net Asset Value : “NAV”) 2.4 หลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ (1) high yield bond ซึ่งออกโดยบริษัท
ทธิฯ ไว้ไม่เกินมูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของผู้ประกอบธุรกิจ (2) กำหนดบทเฉพาะกาลให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีหนี้สินด้อยสิทธิฯ สูงกว่าส่วนของผู้ถือหุ้นก่อนประกาศ
ตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยที่มีลักษณะดังนี้ (ก) มีผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่งหรือหลายรายเป็นบุคคลที่อาจยื่นคำขอความเห็นชอบเป็นทรัสตีตามประกาศทรัสตีได้ และ (ข) ผู้ถือหุ้นตาม (ก) ถือหุ้นรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 99
; 2.7 การโฆษณากองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (“RMF”) หรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาว(“LTF”)
เงินในอนาคต และเป็นแนวทางเดียวกับ UCITS จึงกำหนด eligible asset เป็นตราสาร transferable securities (TS) ซึ่งต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามที่กำหนด 2.1.2 หน่วยลงทุนของกอง