เพียงพอให้ลูกค้าได้รับทราบแนวทางของการคัดสรรหุ้นกู้ที่เหมาะสมกับความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าแล้วหรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 41/9(5)(ก) แห่งประกาศ ที่ สธ

ว่า ไม่ทราบรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในประกาศ ดังนั้น สำนักงานจึงขอให้บริษัทท่านแจ้งให้ผู้บริหารและผู้สอบบัญชีทุกท่านของบริษัทท่านได้รับทราบรายละเอียดของประกาศดังกล่าวและบทกำหนดโทษอีกครั้งหนึ่ง รวมทั้ง

ที่กำหนด อันเป็นการกระทำที่เข้าข่ายการปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 56 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยสำนักงานได้ดำเนินการแจ้งให้บริษัทรับทราบการปฏิบัติ

>ในข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงหรือแบบคำขอใช้บริการที่ปรึกษาการลงทุนพบข้อความที่อาจเป็นการจำกัดสิทธิหรือเป็นการปฏิเสธความรับผิดชอบต่อลูกค้า ประกอบกับเอกสารประกอบการการขายไม่ได้ระบุถึงรายละเอียดใน

ยืมนอกระบบในการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ โดยอย่างน้อยคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงควรสื่อสารให้พนักงานของบริษัทรับทราบถึงนโยบายที่บริษัทหลักทรัพย์จะไม่มีส่วนเกี่ยวข้องหรือไม่มีส่วนสนับสนุนการใช้เงิน

ลงทุนพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่เหมาะสมและสอดคล้องกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของตนเองด้วย อนึ่ง ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้คนขายดำเนินการให้ผู้ลงทุนลงนามในแบบลงนามรับทราบความเสี่ยงตามที่แนบมาพร้อม

ซื้อขาย FX bond บล. ต้องมีกระบวนการให้ลูกค้ารับทราบถึงข้อจำกัดและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนใน FX bond โดยต้องจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อจำกัดและความเสี่ยง ตลอดจนปฏิบัติตามขั้นตอน ระเบียบ และวิธีปฏิบัติ

พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ เพื่อให้ผู้ลงทุน ทั่วไปได้รับทราบข้อมูลข่าวสารของบริษัทจดทะเบียนได้อย่างเท่าเทียมกันและโปร่งใส มิให้เกิดการได้เปรียบเสียเปรียบระหว่างผู้ลงทุน ดังนั้น เพื่อให้เกิดความ

สำนักงานทราบ รวมถึงแจ้งในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ นั้น มีเจตนาเพื่อให้สำนักงานรับทราบเพื่อเป็นข้อมูลในการกำกับดูแลการมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ดังนั้น การกำหนดให้แจ้งสำนักงาน

ถือปฏิบัติ และแจ้งผู้ขอผ่อนผันฯ ที่บริษัทท่านเป็นที่ปรึกษาทางการเงินรับทราบด้วย ขอแสดงความนับถือ     (นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)