สอบเพื่อดำเนินการตรวจสอบโดยไม่ชักช้า และให้คณะกรรมการตรวจสอบรายงานผลการตรวจสอบในเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบ ภายใน 30 วันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชี โดยประกาศดังกล่าว
17 ธันวาคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
>ที่ ด.(ว) 1 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกอบกิจการที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
;ซึ่งต้องประกอบด้วยกรรมการของบริษัทที่ไม่ได้เป็นผู้ที่รับผิดชอบการบริหารงานประจำวันและมีจำนวนไม่น้อยกว่าสองคน เพื่อทำหน้าที่ตรวจสอบและรายงานผลการตรวจสอบในเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบ
ด้วยกรรมการของบริษัทที่ไม่ได้เป็นผู้ที่รับผิดชอบการบริหารงานประจำวันและมีจำนวนไม่น้อยกว่าสองคน เพื่อทำหน้าที่ตรวจสอบและรายงานผลการตรวจสอบในเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบ ข้อ
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 62/2552 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลัก
ที่อาจจะเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ บล. รับอนุญาตเพิ่มเติมจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ด้วย จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ
16 มกราคม 2544 เรียน ผู้จัดการธนาคารพาณิชย์ ที่ ด.(ว) 2 /2544 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดจำหน่าย
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 1/2552 เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 มกราคม พ.ศ. 2552 ข้อ 2 ประกาศนี้มิให้ใช้บังคับกับนิติบุคคลดัง
เกณฑ์และเงื่อนไขที่ผู้ลงทุนจะได้รับของสมนาคุณสิทธิ หรือประโยชน์อื่นใดที่ชัดเจน ง่ายต่อการทำความเข้าใจ ไม่ทำให้สำคัญผิด เหมาะสมและเป็นธรรมโดยแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นการทั่วไปในระยะเวลาที่เหมาะสม