กอบธุรกจิต้องจัดให้มีการเตือนให้ลูกค้าทราบว่าลูกค้าไม่เหมาะสมทีจ่ะลงทุนหรือ ท าธุรกรรม โดยหากลูกค้ายงัยนืยนัทีจ่ะลงทุน ต้องจัดให้ลูกค้าลงนามรับทราบค าเตือนดังกล่าวด้วย 10.4 ผู้ประกอบธุรกจิต้องใช้ความระ

ที่เขมงวดกวาการใหบริการปกติ เพื่อใหมัน่ใจวา ลูกคารับทราบเกี่ยวกบั ธุรกรรมที่บริษัทใหบริการ เปนตน 2.6 กําหนดใหผูไดรับการจดทะเบียนเปนผูคาสัญญา ตองจัดทําเอกสารเปดเผยขอมูลใหลูกคา อยางน

ไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือหยุดรับค าสั่งซื้อหรือค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ให้บริษัทจัดการ กองทุนรวมปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีค าสั่งซื้อหรือค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุนไว้แล้วให้ทราบถึง

เอกสารเปดเผย ขอมูลใหลูกคาทราบ เวนแตลูกคาไมประสงคจะรับขอมูล ผูประกอบธุรกิจบางรายไมเหน็ดวยตามที่สํานักงานเสนอ โดยมีการแสดงความเห็นดังนี้ - กรณีคูสัญญาเปนผูกําหนดลักษณะของสัญญาเอง หรอืเปน

การมีหรือไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจต่อบริษัทและบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัท (ค) ข้าพเจ้ารับทราบว่า 1. ส านักงานจะแสดงรายชื่อของข้าพเจ้าไว้ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหาร ของบริษัทที่ออกหลัก

การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคาของบริษัทหลักทรัพย ลงวันที่ 16/05/2551 3 ขอ 7 ในการดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคา บริษัทหลักทรัพยตองปฏิบัติดังตอไปน้ี (1) แจงใหลูกคาเขาใจและลงนามรับทราบถึงวิธีปฏิบัติ

เม่ือเทียบกบัเงินลงทนุและเงินออมของผู้ลงทนุ 3.3 จดัให้มีการรับทราบค าเตือน กรณีลกูค้าประสงค์จะลงทนุไม่เป็นไปตามค าแนะน าหรือผลการประเมินความเสี่ยง P a g e | 12 4. จดัท าเอกสารแนะน าบริการและเปิดเผยข้อมลู

เงินออมของผู้ลงทุน 3.3 จดัให้มีการรับทราบค าเตอืน กรณีลกูค้าประสงค์จะลงทนุไม่เป็นไปตามค าแนะน าหรือผลการประเมินความเส่ียง P a g e | 12 4. จดัท าเอกสารแนะน าบริการและเปิดเผยข้อมลูที่เกี่ยวข้องกับสินท

อันควร เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยไดรับทราบและสามารถ รายงานผลการคาหลักทรัพยไดตามเกณฑที่เกี่ยวของ และเพื่อใหหนวยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย สามารถยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพยกบัคูคาไดโดยเร็ว

างเปนธรรม (3) รักษาความลับของลูกคาและไมเปดเผยขอมูลสวนบคุคล ขอมูลซ้ือขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาหรือขอมูลทางการเงินของลูกคาใหบุคคลอื่นทราบ เวนแตเปนการเปดเผยตามหนาที่ (4) ไมรับรองวาจะมีกําไร