;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
; หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและ การยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิง และการจัดทำและการ
ขอตรวจสอบ และการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำ และส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิง เพื่อการออกหุ้นกู้อนุพันธ์
; หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบ และการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทำ และส่งรายงาน
. 35/2557 กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการแจ้งรายชื่อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน เพื่อให้ลูกค้าทำการยืนยันก่อนซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามแผนจัดสรรการลงทุน ดังนั้น การที่บริษัทหลักทรัพย์เพียงแค่แจ้งเงื่อนไข