นางสาว วิจิตรา หวานสนิท ผู้ขายหน่วยลงทุน อนุมัติรายการในระบบการซื้อขายกองทุนโดยไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557
นางสาว ศรัญยา สื่อเจริญ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ลงนามในใบคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนโดยไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
นางสาว ณัฐกฤตา ราชเนตร ผู้ขายหน่วยลงทุน ไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 สั่งพัก 21/10/2562 - 20
นาย ณัฏฐ์ รุ่งวงษ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ผ่านทางเว็บไซต์แห่งหนึ่งในลักษณะใช้ข่าวลือหรือข้อมูลที่เป็นข่าวที่ปราศจากหลักฐานการยืนยันมาประกอบการให้คำแนะนำ
น.ส. ธัญญา ปิดพยันต์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 1. อำพรางเป็นผู้ลงทุนในการยืนยันการฝากหลักประกัน 2 รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาฯ แทนลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
นาง กัญญ์วรา ทองกระจาย เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ปลอมลายเซ็นลูกค้า ในเอกสารการเปิดบัญชี บัตรตัวอย่างลายมือชื่อ ที่อยู่ในการจัดส่งเอกสาร และจัดทำเอกสารการโอนหลักทรัพย์ ใบยืนยันการซื้อขาย
นาย สมบัติ จึงพัฒนาวดี เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง และปกปิดข้อเท็จจริงโดยรับใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าแต่มิได้นำส่งให้
นาย สมบัติ จึงพัฒนาวดี ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง และปกปิดข้อเท็จจริงโดยรับใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าแต่
สร้างหลักฐานยืนยันรายการขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในระบบบันทึกเทปของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์และ ก.ล.ต. เข้าใจผิดว่าได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์แล้ว ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548
นาย กฤษณะ สหวุฒิภัทร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข 1.ปลอมรายมือชื่อลูกค้าเพื่อโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีไปยังบัญชีลูกค้ารายอื่น 2.ให้ข้อมูลแก่ลูกค้าว่ารายการหลักทรัพย์ที่ไม่ปรากฏในรายงานยืนยัน