เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ
ลูกค้า โดยอย่างน้อย ต้องจัดให้มีบันทึกรายละเอียดเกี่ยวกับการทำรายการให้แก่ลูกค้านับตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งดังกล่าวจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
ที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงได้ โดยขั้นตอนและวิธีการดังกล่าวต้องมีระดับความน่าเชื่อถือในการพิสูจน์และยืนยันตัวตนไม่ต่ำกว่า ระดับที่สำนักงานกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามที่ปรากฏใน
หรือรายงานที่เกี่ยวข้อง ตามหมวด 1 (2) การขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง ตามหมวด 2 (3) ผู้สอบบัญชีของผู้ค้ำประกันการชำระหนี้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ตามหมวด 3 (4) ข้อกำหนดเกี่ยวกับร่าง
เห็นชอบการโอนเงินหรือถอนทรัพย์สินออกจากกองทุน สำหรับกรณีที่นอกเหนือจากวัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และ 2 3.2 การกำหนดให้มี external auditor ตรวจสอบทรัพย์สินของกองทุนอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อเป็นการยืนยันความ
จะเป็นการตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท ** สมาคม บจ. และ สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย เห็นด้วย ยืนยันตามข้อเสนอเดิม ฝ่ายจดทะเบียนเห็นว่า การกำหนด เงื่อนไขการ call warrant ผูกกับการ ตัดสินใจของผู้บริหารของ
ใบยืนยันรายการ รายงานประจำปี ไม่ได้มีการกำหนดรูปแบบการจัดส่ง หรือแจกจ่ายเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นในการดำเนินงาน ดังนั้น ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำกระบวนการทำงานที่เป็น
ตัวตนของลูกค้า (4) การให้ลูกค้ายื่นเอกสารที่สามารถยืนยันความมีตัวตนของลูกค้าในการขอเปิดบัญชี โดยในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้เอกสารดังกล่าวเป็นหลักในการพิจารณาความมีตัวตนของลูกค้า ให้บริษัทหลักทรัพย์
บริษัทได้รับการยืนยันให้ใช้จากสำนักงาน (สำหรับการออกในครั้งนี้) รวมทั้งเลขที่และวันที่หนังสือของหนังสือยืนยันให้ใช้หุ้นอ้างอิงของสำนักงาน 3.1.6 ในกรณีที่เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็น
ยืนยันต่อบริษัทฯ ว่าผู้ลงทุนได้ศึกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวกับสถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผู้ออกหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนจะทำการลงทุน ตลอดจนปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง