แบบคำขอความเห็นชอบผู้ตรวจสอบการเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ 1 แบบ 109-1 แบบคำขอความเห็นชอบบุคคลเป็นผู้ตรวจสอบการเตรียมความพร้อมของบริษัทหลักทรัพย์ ในการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 วันที่ .…. เดือน
ไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ [ ] กรณีเป็นบุคคลธรรมดา (กรณีมีหลายบุคคลโปรดระบุข้อมูลทุกรายพร้อมขอบเขตความรับผิดชอบแต่ละราย) (ภาษาไทย) : คำนำหน้าชื่อ ชื่อ นามสกุล (ภาษาอังกฤษ): คำนำหน้าชื่อ ชื่อ นามสกุล
สำนักงานทราบพร้อมด้วยสำเนาประกาศรายการ หรือข้อมูลที่เปิดเผย ____________________
พร้อมของระบบงาน โดยอย่างน้อยต้องมีระบบการจัดการ ใช่ ไม่ใช่ ด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการ และจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมี ความพร้อมด้าน
บุคคลผู้มีอำนาจลงนาม (2) ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนของวันทำการสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงาน ภายในวันที่เจ็ดของเดือนถัดไป (3) เก็บรักษารายงานการคำนวณเงินกองทุนของทุกวันพร้อมหลักฐานที่ใช้ประกอบ การคำนวณ
กรรมการ ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้อง พร้อมนี้ได้แนบเอกสารที่เกี่ยวข้องและรายละเอียด แบบประวัติบุคคลดังกล่าวมาด้วยแล้ว ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ ................................................... ผู้มีอำนาจลงนาม
……………………………………………… …………………………………………………………………………….. …………………………………………………………………………….. ( ) เปลี่ยนที่อยู่ปัจจุบัน ……………………………………………………….. …………………………………………………………………………….. …………………………………………………………………………….. ( ) อื่น ๆ ……………………………………………………………………… …………………………………………………………………………….. พร้อมนี้ ข้าพเจ้าขอนำส่ง
จัดทำงบการเงินส่งสำนักงาน ก.ล.ต. และจัดให้มีการเปิดเผยงบการเงิน เพื่อให้ประชาชนตรวจดูได้ ณ ที่ทำการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น พร้อมทั้งลงประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยห
ผู้ถือหุ้นกู้ และการกระทำตามอำนาจหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ลงวันที่ …… ………………… พ.ศ. 2544 ทั้งนี้ ข้าพเจ้า ประสงค์/ไม่ประสงค์ ให้นำคำขอนี้พร้อมเอกสารหลักฐาน ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ไปเปิดเผยต่อบุคคลใดๆ
90 -14 พร้อมเอกสาร หลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยสำเนาสองชุดต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผ่านสำนักงาน ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2545 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 1