นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์ ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดี
นายทศพล บัวไชโย นายทศพล บัวไชโย ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ ภายในกำหนดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าว
น.ส. ธาริน ศรีรังสรรค์ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14
น.ส. ชญานิน ศรีวิชชุพงษ์ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14
น.ส. สุนันท์ วิรัชวรกุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่งแต่อย่างใด ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14
นาย ศักดา แสงกุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด รับดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ
นาย สมพร ขุนรัง เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 สั่งพัก 26/11/2547
นาย ณรงค์เวทย์ วีระเกียรติกำจร เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13
นาย ศักดิ์พันธุ์ เข็มนาค ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ส่งคำสั่งที่มีลักษณะไม่เหมาะสมเข้าสู่ระบบการซื้อขาย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 17/03/2552 - 16/03
น.ส. ฉันทนา ส่องแสง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ