ประเทศ ในส่วนที่เกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคลากร จากต่างประเทศเข้ามาให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็น สกุลเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้า มาใช้บังคับกับกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มี
" Filing version สุดท้าย " ให้เรียบร้อยด้วย 2. สำหรับข้อมูลในช่อง " Filing version สุดท้าย " ท ี่ มี Highlight และ คำอธิบาย อันเนื่องมาจากการส่งข้อมูลในหัวข้อ " Filing version มี Highlight และ คำอธิบาย
ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับจดทะเบียน เว้นแต่จะพ้นโทษตามคำพิพากษาถึงที่สุดนั้นมาแล้วไม่น้อยกว่าสิบปี (๑๒) กรรมการ ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้
วันที่ได้รับสำเนาคำร้องเสนอข้อพิพาท และหากผู้ถูกร้องไม่แจ้งภายในเวลาดังกล่าว ให้ถือว่าผู้ถูกร้องไม่ประสงค์จะไกล่เกลี่ย ทั้งนี้ ผู้ถูกร้องอาจยื่นคำคัดค้านข้อพิพาทมาพร้อมกับหนังสือแจ้งความประสงค์เรื่องการ
ประสงค์จะจัดให้บุคลากรจากต่างประเทศเข้ามาให้ ข้อมูลหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ลูกค้า ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งชื่อพร้อมรายละเอียดของบุคลากรจากต่างประเทศดัง
เช่น material event เป็นต้น (3.4) ต้องใช้วิจารณญาณในการให้คำแนะนำ หากเป็นการให้คำแนะนำซึ่งเป็นผลมาจากการวิเคราะห์ข่าวที่อาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบ
ขึ้น (7) วิธีการและแหล่งข้อมูลที่ผู้ให้คำแนะนำจะนำมาใช้เพื่อการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า (8) วิธีการและฐานในการคำนวณค่าธรรมเนียม รวมทั้งวิธีการจ่ายค่าธรรมเนียมหรือผลประโยชน์อื่นแก่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุน (9
เจาะจง (6) มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนจัดให้มีขึ้น (7) วิธีการและแหล่งข้อมูลที่ผู้ให้คำแนะนำจะนำมาใช้เพื่อการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า (8) วิธีการและฐานในการคำนวณค่าธรรมเนียม
เอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ (4) ใช้วิจารณญาณในการให้คำแนะนำ และหากเป็นการให้คำแนะนำซึ่งเป็น ผลมาจากการวิเคราะห์ข่าวที่อาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในหลักทรัพย์ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบถึง ที่มาของข่าวดังกล่าว
อนุญาโตตุลาการตามข้อ 34 มาพร้อมกับการยื่นคำคัดค้านหรือภายในวันสุดท้ายที่ยื่น คำคัดค้านได้ เมื่อเจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงานได้รับคำคัดค้านตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ในกรณีที่ผู้ถูกร้อง