น.ส. พรปวีณ์ จันทร์คำ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 ตำหนิโดยเปิด
น.ส. บุญญาพร คำมะประนา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. เปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น และใช้บัญชีหลักทรัพย์ดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อ
นาย จตุพร แผ่นคำ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะไม่เหมาะสม ส่งผลให้ราคาหรือสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาดหลักทรัพย์ (False Market) อัน
ค่าปรับทางแพ่ง 13,973,055.00 บาท ก.ล.ต. มีคำสั่งห้ามนางชไมพรเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัท จดทะเบียนเป็นเวลา 3 ปี นับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม
นางรวีพร คูหิรัญ ระหว่างวันที่ 27 กันยายน 2562 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2562 นางรวีพรดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบของบริษัท กัลฟ์ เอ็นเนอร์จี ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("GULF") มีการ
นายสมพร มั่งมี นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบ
ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.246 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 10/2561 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 37/2561 วันที่
นาย สมพร ขุนรัง เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 สั่งพัก 26/11/2547
นาย เนรมิต โสภาพร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 ตำหนิโดยเปิดเผยต่อ
นาย สมพร เสาวธารพงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 3 เปิดเผย